南华县审计局

审计结果公告

 

NANHUAXIAN SHENJIJU

SHENJI JIEGUO GONGGAO

 

2018年第20号

(总第223号)

 

 

 

南华县审计局办公室

 

 

 

 

 

南华县人民医院信息系统审计结果

 

  根据《中华人民共和国审计法》第三十二条和《国务院办公厅关于利用计算机信息系统开展审计工作有关问题的通知》（国办发〔2001〕88号）的规定，2018年7月至8月，南华县审计局对南华县人民医院信息系统进行审计，并对有关事项进行了延伸审计。

  一、基本情况

  南华县人民医院（以下简称为“县医院”）是隶属于县卫计局实行财政差额补助的事业单位，是南华县唯一一所集医疗、急救、教学、科研、康复、保健于一体的二级甲等综合医院。截至2018年6月，该院设临床科室12个、医技科室8个、行政后勤科室2个、职能科室9个；人员编制200人，实有在职在岗人员440人（合同工及借调人员255人占58%，正式职工185人占42%）；床位编制300张，实有开放床位468张。县医院自2007年使用信息化管理系统以来，通过不断提升改造，建成了以本单位中心机房为核心、连接各应用部门及医保中心的网络信息系统，目前使用的信息系统主要有医院信息管理系统（HIS）、实验室系统（LIS）、超声影像系统（PACS）、电子病历系统（EMR）、静脉用药调配中心系统、体检保健系统、远程会诊系统、医保支付系统（简称为“医保系统”）、财务管理系统、资产管理系统等信息系统。

  审计结果表明：南华县人民医院信息管理系统能够按照卫生部《关于印发〈医院信息系统基本功能规范〉的通知》（卫办发〔2002〕116号）的要求进行建设，基本涵盖了医院的重要业务流程，能满足主要业务和管理的需求，提高了医疗服务质量、工作效率和管理水平，为医院带来了一定的经济效益和社会效益。但是通过审计发现，县医院在信息系统管理控制方面存在一些问题和不足，还需整改完善。

  二、审计发现的主要问题

  1.信息管理人员配备不合理，存在不相容职务未分离。

 ⒉机房物理环境存在安全隐患。

 ⒊信息系统软件硬件的采购、实施、竣工验收等文档资料归档不及时、不完整、不规范。

 ⒋操作人员口令设置未达到必要的安全程度。

 ⒌未确定单位信息系统安全保护等级。

 ⒍HIS系统业务数据表中的医疗服务收费项目编码维护不够及时。

 ⒎部分病人相关信息内容不准确、不完整、不规范。

 ⒏因信息系统中信息输入逻辑控制不严，药品入库信息中部分药品有效期人为录入错误，导致存在部分有效期药品错录为过期药品的信息数据。

   三、审计处理情况和建议

  南华县审计局已根据审计情况依法出具了审计报告和审计移送处理书，对县人民医院信息系统审计发现的8个问题，要求县人民医院在规定期限内采取措施认真进行整改，并在今后工作中完善，同时将整改情况书面反馈我局。

  四、审计发现问题的整改情况

  县人民医院高度重视审计查出的问题，接到审计报告后，积极研究整改审计发现问题，其中县人民医院于2018年11月5日向审计组报送了审计查出问题整改情况报告，并提供了整改依据，对“信息管理人员配备不合理，存在不相容职务未分离”县医院已招收了2名信息科人员，人员配备上做到不相容职务相分离；“机房物理环境存在安全隐患”已清理消除了安全隐患；“信息系统软件硬件的采购、实施、竣工验收等文档资料归档不及时、不完整、不规范”承诺在今后工作中严格按相关规定加以规范；“操作人员口令设置未达到必要的安全程度”问题召开培训会，并对医院信息系统的口令进行重置，增加了保密强度；“未确定单位信息系统安全保护等级”已制定安全等级保护建设方案，承诺建设方案通过后制定并落实符合系统安全等级要求的安全管理制度；“HIS系统业务数据表中的医疗服务收费项目编码维护不够及时”已请信息系统维护人员进行了规范处理；“部分病人相关信息内容不准确、不完整、不规范”已使用身份证读卡器解决了部分问题，其他的承诺在下步工作中逐步解决完善；“因信息系统中信息输入逻辑控制不严，药品入库信息中部分药品有效期人为录入错误，导致存在部分有效期药品错录为过期药品的信息数据”已通过对信息系统改造升级，自动预警控制，得到了全面整改。