南华县烟草专卖局“双随机、一公开”监管工作指引

为进一步优化营商环境深化“放管服”改革，加强“双随机、一公开”监管工作，实现“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化，坚持执法公正，提高执法效率，切实解决当前存在的检查任性和执法扰民问题，执法不公、执法不严等问题，大力推广随机抽查，规范监管行为，创新管理方式，提高市场监管效能，营造公平竞争的发展环境，稳步推进，有序开展双随机抽查工作，结合我局工作实际，制订本工作规程指引。

一、工作任务

（一）制定随机抽查事项清单

梳理法律法规规章赋予烟草专卖部门的监督检查职责，制定发布《南华县烟草局随机抽查事项清单》，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查比例等。对法律法规规章规定的检查事项，大力推广随机抽查，不断提高随机抽查在检查工作中的比重。法律法规规章明确规定监督检查采取非随机抽查方式的，上级部门有明确规定监督检查采取非随机抽查方式的，通过投诉、举报等途径发现违法行为线索依法需要检查的，不采取随机抽查方式进行监督检查。随机抽查事项清单根据法律法规规章规定作适当调整，对实际工作情况实行动态管理，并及时向社会公布。

（二）建立健全“双随机”抽查机制

依照《南华县烟草局随机抽查事项清单》要求，根据工作实际和监管能力等情况，结合信用情况和分类监管的要求，分类确定随机抽查比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要避免检查过多和执法扰民。对于投诉举报较多或有违法违规记录的检查对象或风险较高的区域和卷烟零售户，适当提高抽查比例和频次。对守法经营、信用良好的检查对象，可适当降低随机抽查的比例和频次。

（三）推进随机抽查与社会信用体系相衔接

对抽查发现的社会组织、个体经营户违法违规行为，要综合运用行政处罚、信用惩戒等措施，依法依规加大惩处力度，形成有效震慑，增强社会组织、个体经营户守法自觉性。建立健全社会组织诚信档案、失信联合惩戒制度、红灰黑名单公示制度，及时推送失信信息，将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录，让失信者一处违规、处处受限。

二、工作原则和方式

（一）建立执法检查人员名录库。

将我局有执法资格的一线专卖执法检查人员及相关信息录入执法检查人员名录库。

（二）建立健全市场主体名录库。

1.在规范事中事后监管过程中，稽查执法人员主要工作事项名录。

2.将所有持证零售户(企业证）基本信息录入零售户名录库。

3.名录库根据执法检查人员和零售户变动情况及时进行调整。

4.运用电子化手段，对随机抽查做到全过程痕迹化管理，实现责任可追溯。

（三）随机抽查方法

1.从执法检查人员名录库中和零售户名录中，随机抽取执法检查人员和抽查的零售户。从专卖信息管理系统中市场监管模块中的双随机抽查事项中制定方案，发布后稽查中队进行检查。

2.执法人员及被抽取的零售户在规定时间内进行市场检查，将检查结果及时录入系统，将检查结果在网站及时进行公开公示。

（四）检查方法和处置

1.执法人员要合理安排抽查时间、抽查路线，并按照抽查事项进行逐项检查。

2.执法检查人员要认真填写《零售户随机抽查情况记录表》，详细记录抽查信息，抽查结束后，将《零售户随机抽查情况记录表》及时汇总并存档。

3.抽查中如发现零售户存在违法、违规问题要及时按照相关规定进行处理。

4.对违法、违规行为要依法依规加大惩处力度，并按省局制定的自由裁量权标准实施行政处罚，并在规定的时间内办结。

三、检查主体

南华县烟草专卖局。

四、检查项目

零售市场秩序日常检查。

五、抽查事项和依据

（一）抽查事项

按计划、比例抽取，实地核查（不包含响应举报、投诉和主动发现问题后开展的问题核查）；

（二）检查依据《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖许可证管理办法》。

六、检查内容

（一）专卖管理法律法规规定执行情况；

（二）规范经营情况。

七、工作要求

（一）进一步增强责任意识，正确认识随机抽查工作开展的意义，加强对执法人员的教育培训，转变执法理念，不断提高执法能力，规范事中事后监管，落实监管责任，推进随机抽查制度化、规范化。

（二）执法工作中要切实做到严格规范、公正文明执法，提升监管效果，减轻零售户负担，优化零售市场环境，促进经济发展。

（三）合理制定抽查计划，合理确定随机抽查的比例和频次，对抽查发现的违法违规行为，要依法依规加大惩处力度，增强卷烟经营者守法经营的自觉性。

（四）开展随机抽查机制，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民，要根据市场情况确定随机抽查力度，依法依规加大惩处力度，形成有效震慑。

南华县烟草专卖局

2023年10月26日